信息來源于：互聯網 發布于：2022-01-14
1月17日，國家認監委官網發布關于2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查情況的通告。詳情如下： 
認監委關于2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查情況的通告
2020年第1號
2019年，認監委組織開展了自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查。現將檢查情況通告如下:
一、基本情況
（一）檢查概況
本次自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查，在2019年4月1日前成立的認證機構中隨機抽取70家認證機構。累計抽取認證檔案1446份,現場檢查獲證組織215家。
（二）主要做法
一是采取“雙隨機”抽查方式，檢查對象和檢查人員全部通過隨機抽樣產生；二是利用信息化、大數據等手段聚焦行業問題；三是發揮執法檢查人員和行業專家雙重優勢，確保檢查過程的合法合規、專業和深入。
二、檢查發現主要問題
（一）個別認證機構涉嫌存在出具虛假認證結論或者認證結論嚴重失實的問題
1．認證機構在審核/檢查員未對獲證組織進行現場審核/檢查的情況下，偽造認證檔案，出具虛假認證結論。
2．認證機構安排其他人員冒名頂替審核/檢查組成員進行審核/檢查，偽造認證檔案，出具虛假認證結論。
（二）部分獲證組織管理體系文件或認證審核記錄與實際不符
1．獲證組織的體系文件與獲證組織實際不符，認證審核過程未能識別。
2．認證機構對現場關鍵過程/場所、重要環境因素、重大危險源的審核記錄與獲證組織實際不符。
3．同一獲證組織的審核記錄與審核報告內容相互矛盾。
4．同一獲證組織的連續兩次審核，審核記錄內容相互矛盾。
（三）部分認證機構管理制度不健全或未按管理制度實施
1．公正性管理方面，部分認證機構缺少對委托檢測機構的公正性管理，部分認證項目的認證決定人員為審核組成員。
2．認證風險管理方面，部分認證機構未按要求對認證活動引發的責任作出充分的安排。
3．人員管理方面，部分認證機構認證人員聘用、評價和管理過程不規范，記錄不完整。
（四）部分認證機構減少或遺漏認證基本規范、認證規則規定的程序
1．未按要求實施申請評審、簽訂認證合同或對不符合項糾正措施進行驗證。
2．認證機構委派的審核組不具備相關專業能力。
3．認證機構在管理體系認證過程中未對認證范圍內的關鍵過程/場所、重要環境因素和重大危險源等進行審核。
4．認證機構認證審核/檢查時機安排不合理，現場審核/檢查活動未安排在產品生產或服務活動正常運行時或易發生質量安全風險的階段。
5．認證機構的服務認證項目未按機構自行制定的認證規則要求實施現場檢查。
6．認證機構的認證證書暫停、撤銷程序不符合要求，應撤銷但未及時撤銷認證證書或未按機構自行制定的暫停、撤銷規定完成相應程序。
（五）部分認證機構未對認證/檢查過程作出完整記錄，保留相應認證資料
1．首/末次會議簽到表等應簽名的材料未簽名。
2．認證機構的境內獲證組織的認證記錄未使用中文。
3．認證機構的認證審核檔案不完整。
（六）部分獲證組織不滿足認證要求
1．獲證組織不具備法定資格，未取得相應行政許可文件或行政許可文件過期。
2．獲證組織管理體系未運行，不能提供產品生產/服務過程記錄，未實施內審管理評審，或上述記錄與組織實際嚴重不符。
三、處理措施
對檢查中發現的1家不能持續符合認證機構資質審批法定條件和能力的機構，撤銷其《認證機構批準書》;對7家存在嚴重問題、29家存在較嚴重問題的機構，移交執法稽查部門依法依規處理;對26家存在一般問題的機構下達行政告誡書或限期整改通知書;對存在輕微問題的7家機構要求自行完成整改。
此外，對檢查中發現的不滿足認證要求的305家獲證組織，責令認證機構暫停或撤銷其認證證書。
特此通告。
附件：2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查結果
認監委
2020年1月14日
附件
2019年自愿性認證“雙隨機、一公開”監督檢查結果
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序號 |
認證機構批準號 |
認證機構名稱 |
主要問題 |
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不能持續符合認證機構資質審批法定條件和能力的1家機構 |
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1 |
CNCA-R-2016-286 |
北京朗信聯合認證中心有限公司 |
（1）相應領域的專職認證人員不足10名； （2）缺少符合認證認可要求的管理制度。認證人員檔案和認證檔案管理混亂，未開展內審和管理評審。 |
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存在嚴重問題的7家機構 |
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1 |
CNCA-R-2016-245 |
國標興業認證（北京）有限公司 |
審核員未按要求實施現場審核，多次偽造認證檔案。 |
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2 |
CNCA-R-2016-272 |
上海西優羅檢測認證有限公司 |
審核員未按要求實施現場審核，多次偽造認證檔案。 |
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3 |
CNCA-R-2016-282 |
北京國認檢驗認證有限公司 |
多次安排其他人員冒名頂替審核組成員實施現場審核，偽造認證檔案。 |
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4 |
CNCA-R-2017-304 |
深圳建豐國際認證有限公司 |
未按計劃實施一階段現場審核，偽造4家企業一階段現場審核資料。 |
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5 |
CNCA-R-2017-305 |
中博聯合國際認證（北京）有限公司 |
未按要求實施現場審核或未按計劃時間實施現場審核，多次偽造認證檔案。 |
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6 |
CNCA-R-2018-390 |
廣東沃爾德認證檢測有限公司 |
審核員未按要求實施現場審核，多次偽造認證檔案。 |
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7 |
CNCA-R-2018-411 |
北京中檢首信質量認證中心（普通合伙） |
未對2家企業實施現場檢查，偽造認證檔案。 |
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存在較嚴重問題的29家機構 |
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1 |
CNCA-R-2015-176 |
中電賽普檢驗認證（北京）有限公司 |
（1）2家產品認證項目現場檢查時無申請認證產品生產，僅有同類產品生產；（2）未保存某服務認證獲證企業的完整檔案，且在認證周期內未實施年度監督檢查； （3）2個企業的產品認證過程，未對現場審核出具的不符合糾正措施進行驗證，即頒發了認證證書。 |
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2 |
CNCA-R-2015-180 |
中健標（北京）認證服務有限公司 |
雙隨機抽取了20份服務認證檔案，有19份初次認證檢查未按機構制定的實施規則的要求對服務現場進行暗訪。 |
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3 |
CNCA-R-2016-225 |
浙江因特康檢測認證有限公司 |
（1）某初次認證的審核組不具備相應能力； （2）某認證檔案中存在認證機構人員代替技術專家簽名的問題； （3）在雙隨機檢查過程中，認證機構工作人員冒充企業人員向檢查組提供不真實材料。 |
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4 |
CNCA-R-2016-235 |
杭州中奧質量認證有限公司 |
（1）對某企業實施現場審核的專業審核員未被評價具備相應專業； （2）多個認證項目，在不符合項沒有關閉的情況下頒發了認證證書。 |
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5 |
CNCA-R-2016-239 |
中元國際認證（深圳）有限公司 |
（1）對某企業的職業健康安全管理體系初次認證過程中，未對部分高風險和不可接受風險的管理和運行控制情況實施現場審核； （2）對2個企業的環境管理體系認證審核中，未對高風險的臨時場所或重要環境因素實施現場審核。 |
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6 |
CNCA-R-2016-243 |
福建億盛認證有限公司 |
隨機檢查抽取了20份認證檔案，發現： （1）8份認證檔案中認證機構與企業簽署的認證合同無簽署時間； （2）11份認證檔案中不符合報告未見不符合關閉的時間； （3）2份認證檔案一階段審核前未實施申請評審。 |
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7 |
CNCA-R-2016-247 |
山東誠標認證技術有限公司 |
（1）2個環境管理體系認證項目，未按規定進行環評和三同時驗收； （2）4名認證管理人員崗位能力評價不滿足要求。 |
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8 |
CNCA-R-2016-253 |
中檢優邦（北京）檢驗認證有限公司 |
（1）1個安裝施工企業初次認證審核，未對安裝現場進行審核； （2）1個生產加工企業初次認證審核，未對生產過程中的關鍵過程進行審核。 |
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9 |
CNCA-R-2016-259 |
放心聯合認證中心（北京）有限公司 |
（1）對2家企業的現場審核，審核組不具備專業能力； （2）2個認證項目的認證決定人員未經評價具備相應能力。 |
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10 |
CNCA-R-2016-268 |
優卡斯國際認證（深圳）有限公司 |
（1）4個企業的初次認證審核組中專業審核員不具備能力； （2）對某施工企業的初次認證審核，未對認證范圍內的施工現場進行審核。 |
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11 |
CNCA-R-2016-271 |
遼寧恒威認證有限公司 |
（1）3個認證項目，未對認證范圍內的施工現場或工程設計活動進行審核； （2）在某企業取得相應行政許可資質前即頒發了認證證書； （3）某初次認證項目，在未關閉不符合前，認證機構即做出認證決定，頒發了認證證書。 |
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12 |
CNCA-R-2016-277 |
廣匯聯合（北京）認證服務有限公司 |
對3個企業的初次服務認證未按照認證機構自行制定的實施規則，對服務網點進行現場檢查。 |
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13 |
CNCA-R-2016-283 |
中歐聯合檢驗認證有限公司 |
2個有機產品認證項目存在下列問題：（1）在農殘檢測超標的情況下，重新抽樣檢測合格后頒發了認證證書； （2）現場檢查時間不在獲證產品生產、加工過程或易發生質量安全風險的階段。 |
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14 |
CNCA-R-2016-285 |
浙江盛標檢測認證有限公司 |
某企業認證審核檔案中多處內容與企業實際不符。 |
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15 |
CNCA-R-2016-288 |
上海中莘認證有限公司 |
（1）某個認證項目2次審核的認證決定人員為審核組成員； （2）某認證檔案中，簽訂認證合同的時間在申請評審之前，且初次認證審核時，分公司的體系運行時間不足3個月；（3）2份認證檔案中獲證企業體系文件或認證審核記錄與實際不符。 |
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16 |
CNCA-R-2016-290 |
中泰聯合認證有限公司 |
（1）某安裝施工企業初次認證審核，未對安裝現場進行審核； （2）某物業服務企業初次認證審核，未按計劃對物業服務現場進行審核。 |
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17 |
CNCA-R-2017-293 |
奧鵬認證有限公司 |
隨機抽取了20份認證檔案，發現8家獲證企業的管理體系文件與企業實際情況不符。 |
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18 |
CNCA-R-2017-306 |
申一檢測認證有限公司 |
3個企業的初次認證審核組不具備相應專業能力； |
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19 |
CNCA-R-2017-313 |
北京質信認證有限公司 |
隨機抽取了20份認證檔案，發現9份認證檔案中認證合同簽訂日期在申請評審之前。 |
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20 |
CNCA-R-2017-332 |
蘇州萊標標準認證有限公司 |
（1）對某企業認證時，未對現場審核出具的不符合糾正措施進行驗證，即頒發了認證證書； （2）對某企業初次認證時，不符合糾正措施驗證時間在獲證企業實施整改時間之前，且認證機構認證決定時間在不符合驗證時間之前。 |
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21 |
CNCA-R-2017-341 |
山東正明認證服務有限公司 |
（1）某認證項目的初次認證審核未覆蓋認證范圍； （2）某初次認證檔案中的申請評審和合同簽署日期均在一階段審核后。 |
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22 |
CNCA-R-2017-342 |
遼寧中建科環認證有限公司 |
（1）某認證項目初次認證不符合的驗證時間在企業提交整改時間之前，且未對糾正措施進行有效驗證； （2）2次初次認證審核，安排不滿足注冊要求的審核員實施部分現場審核。 |
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23 |
CNCA-R-2017-349 |
華標卓越認證（北京）有限公司 |
（1）某認證項目的認證決定人員為審核組成員； （2）對某獲證企業質量管理體系初次認證后的第一次監督審核時間與認證證書簽發時間間隔超過12個月。 |
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24 |
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